19名重大违法违规股东被公开，涉及这些金融机构！

5月14日，银保监会公开第三批共19名重大违法违规股东名单，包括自然人乜建军、汇源集团有限公司、青岛神州万向文化传播有限公司等。

本次公布股东的违法违规行为主要包括：

1. 入股资金来源不符合监管规定；

2. 存在涉黑涉恶等违法犯罪行为；

3. 编制提供虚假材料；

4. 股东及其关联方违规占用信托公司固有资金或信托资金；

5. 拒不按照监管意见进行整改，不配合监管部门开展风险处置；

6. 违规将所持股权进行质押融资。

《国际金融报》记者发现，这批违法违规股东背后，涉及华信信托、四川信托、辽宁建平农商行等金融机构。

辽宁建平农商行(2家)

中新通用投资控股集团有限公司、江苏省装饰工程集团有限公司均为辽宁建平农商行的股东，持股占比分别为17%和16.33%。

2020年6月，辽宁朝阳银保监分局披露的2020年1号罚单显示，辽宁建平农商行因主要股东以非自有资金入股等9项违法违规案由被罚200万元，该银行董事长、行长均被禁止从事银行业工作5年，多名副行长被取消高级管理人员任职资格5年。随后，该行董事长、行长等发生变更。

四川信托(4家)

四川宏达(集团)有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品(集团)有限责任公司、汇源集团有限公司等均为四川信托股东。

2020年12月，四川银保监局官网公布，四川银保监局决定对四川信托的4家股东四川宏达(集团)有限公司、四川宏达股份有限公司、四川濠吉食品(集团)有限责任公司、汇源集团有限公司采取监管强制措施，自2020年12月22日起，限制上述股东参与四川信托经营管理的相关股东权利，即不得行使包括股东(大)会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利。

青海大通农商行(1位)

银保监会此次公开的名单中有一名自然人乜建军。

青海省大通回族土族自治县人民法院在2020年5月发布的民事裁定书显示，申请人青海大通农村商业银行股份有限公司于2020年3月30日向该院申请诉前财产保全，请求冻结被申请人乜建军在青海平安大通村镇银行的股权200万股(入股价200万元)。法院此后冻结了被保全人乜建军在青海平安大通村镇银行的股权200万股。

华海财险(2家)

青岛神州万向文化传播有限公司、青岛乐保互联科技有限公司此前均为华海财产保险股份有限公司的股东。

2018年2月，原保监会发布的撤销行政许可决定书显示，华海财险上述两家股东在2016年增资申请中隐瞒关联关系、提供虚假材料，原保监会决定撤销上述两家公司增资华海财险的行政许可。

2020年12月，银保监会披露的罚单显示，华海财险因向监管部门提供虚假资料、公司治理不规范，被银保监会罚款51万元。同时，该公司董事长赵小鸣被警告并罚款10万元。罚单显示，2016年5至8月，华海财险相继向原保监会报送了增资申请材料，其中，青岛神州万向文化传播有限公司拟增资6000万元，青岛乐保互联科技有限公司拟增资1.2亿元，文件显示签发人为赵小鸣。

华信信托(10家)

本次披露的名单中，涉及华信信托的最多，包括北京翔瑞思科技创业投资有限公司、深圳市弘港企业发展有限公司、北京越达投资有限公司、深圳市振科商贸有限公司、大连顺联达集团有限责任公司、沈阳万基实业发展有限公司、西藏海涵实业有限公司、沈阳品成投资有限公司、大化集团有限责任公司、大连坤达铸铁管有限公司。

今年1月初，华信信托董事长董某成因持械伤害总裁王某后被刑拘，随后牵出经济犯罪线索。在公安机关的通报中显示，华信信托及相关人员涉嫌违法发放贷款、背信运用受托财产等犯罪行为。目前相关人员已传唤到案，案件正在进一步工作中。同时，相关部门已派出工作组入驻华信信托。

2月10日晚间，大连市金融发展局公告称，华信信托因公司治理机制失效，违法违规经营，信用风险和流动性风险突出，目前正在监管部门和地方政府指导下开展风险处置工作。

下一步，银保监会将着力加强股东行为监管与违规关联交易整治，坚持将打击违法违规行为作为监管工作重点，持续清理违法违规股东，压实银行保险机构股权管理责任，落实股东承诺制，推动股东依法履行义务，规范行使权利。同时，不断创新股权监管方法，加强公司治理、股东股权、关联交易等监管信息系统建设，提升监管信息化水平和银行保险机构公司治理有效性。